文：上海君倫律師事務所
在商事糾紛中，股權凍結是一項重要的法律手段，用於保護權益、確保合同履行、解決爭議以及維護商業合作的穩定性。股權凍結是指限制公司股東出售、轉讓或以其他方式處置其股權的法律措施。這種措施通常由法院或仲裁機構頒佈，旨在防止惡意股東通過出售股權來損害公司利益，或者確保糾紛的公平解決。股權凍結有助於：
合同履行的保障
股權凍結可以用於確保合同的履行。在商事交易中，股東協定和合同中通常包含了特定的權益和義務。如果一方違反了合同，另一方可以請求法院或仲裁機構凍結股權，以防止合同違約方通過股權轉讓來逃避責任。這種保障有助於維護商業契約的完整性。
權益保護
股權凍結是一種保護股東權益的手段。在公司治理中，股東可能面臨各種潛在威脅，如惡意股東或不當行為。股權凍結可以防止不法行為，確保股東的權益得到充分保護。
商事糾紛解決
在商事糾紛中，股權凍結是解決爭議的一種有效手段。它可以用來防止爭議各方採取激烈行動，如非法轉移資產或股權，從而幫助保持糾紛的穩定處理，同時為各方提供爭議解決的機會，通常通過調解或仲裁達成協議，從而減少訴訟的成本和時間。
商業穩定性
股權凍結有助於維護商業穩定性。當公司內部或與合作夥伴之間發生糾紛時，如果沒有適當的控制措施，公司的經營可能會受到重大干擾。通過凍結股權，可以在解決糾紛的同時保持公司的正常運營，防止爭議對公司的財務和聲譽造成嚴重損害。
（二）法律依據
商事糾紛中，股權凍結是一種常見的措施，用於保護當事人的權益和確保判決執行。股權凍結是指股權凍結是指人民法院在進行訴訟保全或強制執行時，所採取的不准股東提取或轉移的一種強制措施。
股權凍結的法律依據主要包括以下幾個方面：
1、《公司法》規定
公司法規定了股東的權利和義務，以及公司股權的轉讓和處置等問題。在商事糾紛中，股東的股權可能會被凍結，以確保案件的公正處理。《公司法》第七十三條明確規定，人民法院依照法律規定的強制執行程式轉讓股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。
2、《民事訴訟法》規定
民事訴訟法規定了法院可以採取的財產保全措施，包括股權凍結。根據該法，當事人可以向法院申請對對方股權進行凍結，以防止其轉讓或變賣，並確保判決得到順利執行。
《民事訴訟法》第二百四十二條：規定的凍結控制性執行措施,可適用於無形財產。因此對股權的執行,可以採取凍結措施。對被執行人預期應得的股息進行凍結,禁止到期後被執行人提取或公司向被執行人支付。對股息凍結的裁定,應直接送達公司和被執行人,此時對股息的支配權人是公司,如被執行人提取或公司支付股息則按民事強制措施予以制裁。
3、最高院《關於凍對、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規定》
最高院《關於凍對、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規定》為執行股權作了示範，同時還涉及到了一些相關問題，特別是凍結的數量應以股權持有人的債務為限，不能隨便擴大。
股權的凍結主要旨在限制股東提取收益或轉讓股權，以防止股權利益的不當流失，以實現財產保全的目標。因此，凍結股東的股權不會對公司的經營產生實質性影響。股權凍結是指法院採取的一種強制措施，以限制股權所有者提取或轉讓其股權。其主要目的在於維護股權的合法權益，以防止股權利益的非法損失對上市公司內部利益造成影響。需要明確的是，在股權凍結過程中，並未否定股權持有者的股東身份，他們仍然享有股票的收益權以及其他相關權益。股權的凍結主要涉及股息、紅利的提取以及股權的處分（如股權轉讓或股權質押），其目的是保護股權的利益，確保財產得以保全。因此，股東的股權凍結並不會對公司造成任何負面影響。
02、股權凍結與解凍程式
（一）股權凍結程式
01提起訴訟：當事人首先需要提起訴訟，將爭議提交法院審理。
02提交凍結申請：在訴訟過程中，一方當事人可以向法院提交股權凍結申請，詳細說明凍結的必要性和合法性，申請凍結對方的股權。
03 法院審查：法院會審查凍結申請，判斷其合法性和必要性。如果法院認為有必要凍結股權以保護當事人的權益，就會批准申請。
04 凍結股權：一旦法院批准凍結申請，股權將被凍結，不能進行轉讓或變賣。
05 解凍程式：當商事糾紛得到解決或判決執行完成時，法院可以根據當事人的申請解凍股權。
（二）股權解凍程式
股權凍結解凍程式通常包括以下步驟：
- 提交解凍申請：當事人需要向法院提交解凍申請，說明凍結股權的必要性已經消失。
- 法院審查：法院會審查解凍申請，判斷其合法性和必要性。如果法院認為可以解凍股權，就會批准申請。
- 解凍股權：一旦法院批准解凍申請，股權將被解凍，可以自由轉讓或變賣。
03、股權凍結以外的其他法律防範手段
合同與協議設計
- 股東協議的重要性與條款設計
股東協議是避免股權凍結的重要工具之一。通過明確定義股東的權利和責任、規定股權轉讓程式以及規定糾紛解決機制，股東協議可以減少潛在的衝突和糾紛。
- 股權轉讓限制條款的制定與效力
在股東協議中，股權轉讓限制條款可以有效地防止未經批准的股權轉讓。這些條款可以規定股權轉讓的條件、審批程式和轉讓方必須提供的資訊。
盡職調查與法律檔審查
- 有效的盡職調查流程
在涉及股權交易或合同簽訂前，進行有效的盡職調查非常關鍵。這包括審查公司的財務狀況、法律檔、合規性以及潛在的風險因素，以便在交易中做出明智的決策。
- 合規性與透明度的法律保障
確保公司合規性和透明度對於防止商事糾紛至關重要。合規性檢查和法律諮詢可以幫助公司遵守適用法律和法規。
風險評估與管理策略
- 風險因素的識別與分類
在商事糾紛之前，公司應識別和分類可能導致衝突的風險因素。這包括合同漏洞、管理不善、財務問題等。
- 制定風險應對計畫的實踐方法
一旦風險被識別，公司應該制定風險應對計畫，明確解決問題的方法和責任人，並在必要時採取緊急措施以減輕風險。
04、結語
總的來說，股權凍結是商事糾紛解決過程中的一項重要法律工具，它能夠有效地保護當事人的權益，確保判決的執行。但在實踐中，必須確保凍結和解凍程式的合法性和必要性，以避免濫用這一措施。法院在審查凍結申請時應慎重考慮各方權益，確保公正和公平。同時，當事人也應充分瞭解法律規定，合理運用股權凍結，以維護自己的合法權益。
